Публикуя основные научные результаты диссертации, необходимо точно знать, какие недостатки и нарушения при публикации Ваших научных результатов могут привести к аннулированию публикации и поставить под сомнение защиту.
Перечень недостатков и нарушений при научных публикациях содержится в Информационном письме Департамента государственной аттестации научных и научно-педагогических работников ВАК Минобрнауки России от 26.03.2004 «О типовых недостатках и дополнительных требованиях по оформлению аттестационных дел соискателей ученых степеней доктора и кандидата наук и ученых званий профессора и доцента по специальности». Основными официальными документами являются:
1) Постановление Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 474 «Об утверждении Положения о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации»;
2) Постановление Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней)»;
3) Решение Президиума ВАК от 02 марта 2012 года № 8/13 «О перечне рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных результатов диссертаций».
Нарушения и недостатки состоят во включении в список основных работ по диссертации:
1. Работ, не относящихся к публикациям по теме диссертации (отчеты по НИР, газетные статьи).
Имеются в виду работы, не связанные с диссертацией ни тематически, ни методически, ни организационно, ни структурно. Нет смысла вносить в список все статьи и другие научные результаты, даже если они выполнены в той же научной организации, в которой выполняется и защищается диссертация. В то же время нужно уметь точно выделять специфические формы опубликования, отличающиеся от журнальных статей, но относящиеся к виду опубликования научных результатов.
В соответствии с п. 10 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней)», к опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются:
1) дипломы на открытия и авторские свидетельства на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий, патенты на изобретения, патенты (свидетельства) на полезную модель,
2) патенты на промышленный образец, свидетельства на программу для электронных вычислительных машин, базу данных, топологию интегральных микросхем, зарегистрированные в установленном порядке,
3) депонированные в организациях государственной системы научно-технической информации рукописи работ, аннотированные в научных журналах,
4) работы, опубликованные в материалах всесоюзных, всероссийских и международных конференций и симпозиумов,
5) публикации в электронных научных изданиях.
Участие в конференциях любого уровня не приравнивается к публикациям в рецензируемых журналах. Они могут быть расценены только как еще одна публикация по диссертации.
Кроме того, в соответствии с п. 9 того же Постановления, выделяют два вида опубликования основных научных результатов диссертации на соискание ученой степени доктора наук:
1) в виде совокупности опубликованных научных и опытно-конструкторских работ по соответствующей отрасли знаний (не менее 50 работ в рецензируемых научных журналах и изданиях),
2) в виде монографии — является научным книжным изданием, содержащим полное и всестороннее исследование темы, прошедшим научное рецензирование и удовлетворяющим критериям, установленным цитируемым Положением.
2. Работ, находящихся «в печати».
Пока номер журнал со статьей не вышел, ее нельзя включать в список работ по диссертационному исследованию. Есть правило, что список можно включать только те статьи, которые вышли из публикации за месяц до даты защиты, т.е. которые можно обоснованно включить в автореферат, рассылаемый не позднее чем месяц до защиты диссертации (п. 18 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней)»).
Соответственно, справки о принятии статей к публикации, которые запрашивают от Вас на кафедрах, факультетах и других подразделениях организации, где выполняется диссертация, допустимы только для внутреннего отчета аспиранта, докторанта и соискателя или, в крайних случаях, при подаче диссертации на предварительное рассмотрение диссертационным советом. Такие справки не имеют никакого значения при принятии диссертации к защите — к этому времени номер журнала с Вашей статьей должен быть на руках. Лучше, чтобы у Вас было по три экземпляра номеров журнала, так как их могут запросить и не вернуть на кафедре, в диссертационном совете, и нужно сохранить экземпляр для себя.
3. Ссылок на электронные издания, причем трактуемые расширительно (такие ссылки допустимы только на периодические электронные сетевые издания, но не на зарегистрированные разовые материалы конференций и т.п., которые также проходят регистрацию в Информрегистре).
Публикации в электронных научных изданиях официально допускаются и признаются п. 10 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней)».
В соответствии с ним к опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются среди прочих работы, опубликованные в материалах всесоюзных, всероссийских и международных конференций и симпозиумов, публикации в электронных научных изданиях.
Соответственно, следует два вывода:
1) в качестве публикации признаются только доклады, опубликованные в печатных сборниках результатов работ конференций;
2) электронные научные издания должны быть периодическими изданиями.
4. Малозначимых или малодоступных научной общественности публикаций (депонированные рукописи, тезисы конференций и т.п.).
С учетом п. 10 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней)» к малозначимым и малодоступным научной общественности публикациям можно отнести:
1) депонированные рукописи без аннотирования в научных журналах;
2) тезисы конференций без опубликования доклада в печатном сборнике конференции или симпозиума;
3) печатные научные журналы:
а) не имеющие ISSN и регистрации в качестве СМИ в Роскомнадзоре;
б) не осуществляющие обязательную рассылку в научные учреждения и Книжную палату России;
в) не размещающие все опубликованные в нем статьи в Российском индексе научного цитирования (РИНЦ);
г) не имеет на сайте издательства полнотекстовые версии статей (электронные версии номеров) в свободном доступе;
д) не имеет на сайте заголовоки, сведения об авторах, аннотации и ключевые слова, библиографические списки на русском и английском языках;
г) не содержит на сайте ФИО, научных степеней и званий членов редакционной коллегии.
4) научные монографии без ISBN, УДК и ББК.
5. Не включает работы, опубликованные в ведущих научных изданиях, перечень которых утвержден ВАК.
Данный пункт распространяется как на докторские, так и на кандидатские диссертации. В соответствии с п. 10 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней)», основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук должны быть опубликованы в рецензируемых научных журналах и изданиях (нет указания на конкретное количество). Результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук должны быть опубликованы хотя бы в одном рецензируемом журнале или издании. В соответствии с п. 4 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 474 «Об утверждении Положения о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации» ВАК дает рекомендации Минобрнауки РФ о перечне рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных результатов диссертаций. Таким образом, Перечень журналов ВАК жил, жив и будет жить и без публикации в журналах из этого перечня невозможно будет защитить ни кандидатскую, ни докторскую диссертацию. В подтверждение этого можно ознакомиться с Решением Президиума ВАК от 02 марта 2012 года № 8/13 «О перечне рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных результатов диссертаций», в котором слово в слово подтвержден действующий порядок формирования перечня ведущих научных изданий.
6. Наиболее значимые работы соискателя приводятся без указания выходных данных в соответствии с ГОСТом.
В этом недостатке заключено невыполнение требований к формированию в соответствии с ГОСТом библиографических ссылок на собственные публикации. Нормативная база по данному вопросу неоднородная и не содержит прямого регулирования. Поэтому при определении правильного отображения своих работ в списке публикаций и в других случаях обнародования необходимо пользоваться несколькими ГОСТами:
1. ГОСТ 7.9-95 «СИБИД. Реферат и аннотация. Общие требования» (межгосударственный стандарт. ИСО 214-76).
2. ГОСТ 7.74-96 «СИБИД. Информационно-поисковые языки. Термины и определения» (межгосударственный стандарт).
3. ГОСТ 7.82-2001 «СИБИД. Библиографическая запись. Библиографическое описание электронных ресурсов. Общие требования и правила составления».
4. ГОСТ 7.60-2003 «СИБИД. Издания. Основные виды. Термины и определения» (межгосударственный стандарт).
5. ГОСТ Р 7.0.5-2008 «СИБИД. Библиографическая ссылка. Общие требования и правила составления».
В качестве рекомендованных допустимо применение по аналогии также следующих нормативных документов:
1. ГОСТ 2.105-95 «ЕСКД. Общие требования к текстовым документам» (межгосударственный стандарт).
2. ГОСТ 7.32-2001 «СИБИД. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления» (межгосударственный стандарт).
Библиографические ссылки в научных работах и статьях оформляются в виде затекстовых библиографических ссылок в соответствии с ГОСТ Р 7.0.5-2008 и ГОСТ 7.82-2001.
Ни в коем случае не используйте для формирования библиографических ссылок опцию «постраничные и концевые сноски» текстового редактора WORD.
Образцы оформления ссылок:
1. В тексте: [10, с. 81] В затекстовой ссылке: 10. Бердяев Н.А. Смысл истории. М.: Мысль, 1990. 175 с.
2. В тексте: [Бахтин, 2003, с. 18] В затекстовой ссылке: Бахтин М.М. Формальный метод в литературоведении: критическое введение в социальную поэтику. М.: Лабиринт, 2003. 192 с.
3. В тексте: [Целищев, ч. 1, с. 17] В затекстовой ссылке: Целищев В.В. Философия математики. Новосибирск: Изд-во НГУ, 2002. Ч. 1-2.
Записи в библиографическом списке оформляются по правилам описания библиографических ссылок в соответствии с ГОСТ Р 7.0.5-2008 и могут быть использованы для описания библиографических ссылок статьи.
Образцы оформления записей библиографического списка:
1. Валукин М. Е. Эволюция движений в мужском классическом танце. М.: ГИТИС, 2006. 251 с.
2. Ковшиков В. А., Глухов В. П. Психолингвистика: теория речевой деятельности: учеб, пособие для студентов педвузов. М.: Астрель; Тверь: ACT, 2006. 319 с. (Высшая школа).
3. Ефимова Т. Н., Кусакин А. В. Охрана и рациональное использование болот в Республике Марий Эл // Проблемы региональной экологии. 2007. № 1. С. 80-86.
4. Дальневосточный международный экономический форум (Хабаровск, 5-6 окт. 2006 г.): материалы / Правительство Хабар, края. Хабаровск: Изд-во Тихоокеан. гос. ун-та, 2006. Т. 1-8.
5. Дирина А. И. Право военнослужащих Российской Федерации на свободу ассоциаций // Военное право: сетевой журн. 2007. URL: http://www.voennoepravo.ru/node/2149 (дата обращения: 19.09.2007).
6. О жилищных правах научных работников [Электронный ресурс]: постановление ВЦИК, СНК РСФСР от 20 авг. 1933 г. (с изм. и доп., внесенными постановлениями ВЦИК, СНК РСФСР от 1 нояб. 1934 г., от 24 июня 1938 г.). Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
7. Северо-Западное бюро ЦК ВКП (б). Общий отдел. Протоколы // ЦГАИПД. Ф. 9. Оп. 1. Ед. хр. 109.
8. Гребенщиков Я.П. К небольшому курсу по библиографии: материалы и заметки, 26 февр. — 10 марта 1924 г. // ОР РНБ. Ф. 41. Ед. хр. 45. Л. 1-10.
9. Федеральная целевая программа «Уничтожение запасов химического оружия в Российской Федерации»: утв. постановлением Правительства Рос. Федерации от 21 марта 1996 г. № 305: в ред. постановления Правительства Рос. Федерации от 24 окт. 2005 г. № 639 // Собр. законодательства Рос. Федерации. – 2005. – № 44, ст. 4563. – С. 12763-12793.
10. О внесении изменений в статью 30 закона Ненецкого автономного округа «О государственной службе Ненецкого автономного округа»: закон Ненец, авт. окр. от 19 мая 2006 г. № 721-ОЗ: принят Собр. депутатов Ненец, авт. окр. 12 мая 2006 г. // Няръяна вындер (Крас, тундровик) / Собр. депутатов Ненец, авт. окр. – 2006. – 24 мая.
7. Даются неполные сведения о публикациях соискателя ученой степени по теме диссертации (не приводится количество публикаций, отсутствуют сведения о соавторах и объеме публикаций, не приводятся сведения об авторском вкладе соискателя).
Данное положение полностью раскрывается в п. 11 Постановления Правительства РФ от 20 июня 2011 г. N 475 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74»):
1) при написании диссертации соискатель обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов;
2) при использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это обстоятельство в диссертации;
3) указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как единолично, так и в соавторстве;
4) в случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения диссертационным советом без права повторной защиты указанной диссертации. Несоблюдение любого из перечисленных пунктов в обязательном порядке влечет аннулирование защиты и присуждения степени.
